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INSTRUCTIVO PARA EL CURSO DE FORMACIÓN PREVIO A LA CALIFICACIÓN COMO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Fuente: Resolución No. UAFE­DG­2021­0360


El instructivo emitido el 20 de septiembre del 2021 tiene por objeto regular el acceso a la plataforma virtual de capacitación que contiene el curso de formación previo a la calificación como oficial de cumplimiento titular o suplente.


ACCESO A LA PLATAFORMA DE CAPACITACIÓN.­

La postulación al curso de formación previo a la calificación como oficial de cumplimiento titular y/o suplente, se realizará mediante formulario electrónico que contendrá al menos la siguiente información:


1.- Si el organismo de control del sujeto obligado es la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)

  • Número de cédula.

  • Apellidos y nombres completos.

  • Número de registro de la Secretaría de Educación Superior, Ciencia, Tecnología e Innovación (SENESCYT).

  • Para el caso de postulantes que no cuenten con título de tercer nivel, deberán probar su experiencia laboral mínima de un año, como oficial de cumplimiento registrado ante la UAFE, para lo cual consignarán el "Usuario" asignado en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT), detallando el período en el que desempeñó el cargo.

  • Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.

2.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria

  • Número de cédula.

  • Apellidos y nombres completos.

  • Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.

3.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros

  • Número de cédula.

  • Apellidos y nombres completos.

  • Número de registro de la SENESCYT del título de tercer nivel del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Para el caso de postulantes que no cuenten con título de tercer nivel, deberán probar su experiencia laboral mínima de un año, como oficial de cumplimiento registrado ante la UAFE, para lo cual consignarán el "Usuario" asignado en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT), detallando el período en el que desempeñó el cargo.

  • Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.

4.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Bancos

  • Número de cédula.

  • Apellidos y nombres completos.

  • Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.

5.- Si el organismo de control es el Consejo Nacional Electoral

  • Número de cédula.

  • Apellidos y nombres completos.

  • Número de registro de la SENESCYT del título de tercer nivel del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.

  • Para el caso de postulantes que no cuenten con título de tercer nivel, deberán probar su experiencia laboral mínima de un año, como oficial de cumplimiento registrado ante la UAFE, para lo cual consignarán el "Usuario" asignado en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT), detallando el período en el que desempeñó el cargo.

  • Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.

Los requisitos establecidos en el presente artículo son obligatorios, y en el caso que se omita incluir alguno de ellos, será motivo para que se rechace su inscripción.


VIGENCIA DE LA CAPACITACIÓN.­

La vigencia del curso será de treinta días y existirán dos oportunidades para aprobar la evaluación en un año calendario.


EVALUACIÓN FINAL DE LA CAPACITACIÓN.

Se accederá a la evaluación final, que constará de preguntas objetivas con opción de respuesta múltiple, las que serán seleccionadas automática y aleatoriamente de un banco de preguntas.


CERTIFICADO DE APROBACIÓN DE LA CAPACITACIÓN.

Para la calificación respectiva ante el organismo de control correspondiente, el mismo que tendrá la vigencia de un año contado a partir desde su emisión.


USO DEL CERTIFICADO DE LA CAPACITACIÓN.

Los postulantes al cargo de oficial de cumplimiento que hubieren aprobado el curso no podrán hacer uso del certificado con un sujeto obligado distinto al que lo designó, excepto que se trate del mismo sector.


Para ser oficial de cumplimiento titular y suplente, es necesario aprobar la capacitación impartida por la UAFE, para posteriormente a través del sujeto obligado, solicitar al respectivo organismo de control su calificación.

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Advertencia: El boletín de Consultoría IDA no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión legal, en vista de que se trata de un documento informativo.

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