INSTRUCTIVO PARA EL CURSO DE FORMACIÓN PREVIO A LA CALIFICACIÓN COMO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Fuente: Resolución No. UAFEDG20210360
El instructivo emitido el 20 de septiembre del 2021 tiene por objeto regular el acceso a la plataforma virtual de capacitación que contiene el curso de formación previo a la calificación como oficial de cumplimiento titular o suplente.
ACCESO A LA PLATAFORMA DE CAPACITACIÓN.
La postulación al curso de formación previo a la calificación como oficial de cumplimiento titular y/o suplente, se realizará mediante formulario electrónico que contendrá al menos la siguiente información:
1.- Si el organismo de control del sujeto obligado es la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)
Número de cédula.
Apellidos y nombres completos.
Número de registro de la Secretaría de Educación Superior, Ciencia, Tecnología e Innovación (SENESCYT).
Para el caso de postulantes que no cuenten con título de tercer nivel, deberán probar su experiencia laboral mínima de un año, como oficial de cumplimiento registrado ante la UAFE, para lo cual consignarán el "Usuario" asignado en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT), detallando el período en el que desempeñó el cargo.
Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.
Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.
2.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria
Número de cédula.
Apellidos y nombres completos.
Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.
Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.
3.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros
Número de cédula.
Apellidos y nombres completos.
Número de registro de la SENESCYT del título de tercer nivel del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.
Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.
Para el caso de postulantes que no cuenten con título de tercer nivel, deberán probar su experiencia laboral mínima de un año, como oficial de cumplimiento registrado ante la UAFE, para lo cual consignarán el "Usuario" asignado en el Sistema para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SISLAFT), detallando el período en el que desempeñó el cargo.
Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.
4.- Si el organismo de control es la Superintendencia de Bancos
Número de cédula.
Apellidos y nombres completos.
Correo electrónico y teléfonos del postulante a oficial de cumplimiento titular y/o suplente.
Oficio de designación a favor del oficial de cumplimiento por parte del representante legal, o la persona que haga sus veces, de la persona jurídica que sea sujeto obligado.
5.- Si el organismo de control es el Consejo Nacional Electoral
Número de cédula.
Apellidos y nombr