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REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS

REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS PARA LA CALIFICACIÓN DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO


Según la Resolución N° SCVS-INC-DNCDN-2021-0013, emitida por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, con fecha de publicación 27 de Julio del 2021 establece nuevas reformas a las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros delitos.


Nuevas Profesiones para calificar como oficiales de cumplimiento:


Se incorporan nuevas profesiones para adquirir la calificación como Oficiales de Cumplimiento. A continuación, detallamos los títulos de tercer nivel incorporados:

  • Tecnólogo

  • Gestión Empresarial

  • Auditor

  • Otras carreras afines

NOTA: Es importante enfatizar que es indispensable tener experiencia comprobada de haber ejercido como oficial de cumplimiento, por el lapso mínimo de un año.


Organización y proceso de registro:


La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros organizará un Registro de Oficiales de cumplimiento, a cargo de la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos.


Capacitaciones Anuales:


Los oficiales de cumplimiento, una vez calificados, deberán seguir realizando capacitaciones anuales a través de cursos impartidos por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) o cualquier otra institución pública.

 

REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS PARA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL GRUPO EMPRESARIAL