REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS
REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS PARA LA CALIFICACIĆN DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO
SegĆŗn la ResoluciĆ³n NĀ° SCVS-INC-DNCDN-2021-0013, emitida por la Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros, con fecha de publicaciĆ³n 27 de Julio del 2021 establece nuevas reformas a las Normas de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros delitos.
Nuevas Profesiones para calificar como oficiales de cumplimiento:
Se incorporan nuevas profesiones para adquirir la calificaciĆ³n como Oficiales de Cumplimiento. A continuaciĆ³n, detallamos los tĆtulos de tercer nivel incorporados:
TecnĆ³logo
GestiĆ³n Empresarial
Auditor
Otras carreras afines
NOTA: Es importante enfatizar que es indispensable tener experiencia comprobada de haber ejercido como oficial de cumplimiento, por el lapso mĆnimo de un aƱo.
OrganizaciĆ³n y proceso de registro:
La Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros organizarĆ” un Registro de Oficiales de cumplimiento, a cargo de la DirecciĆ³n Nacional de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos.
Capacitaciones Anuales:
Los oficiales de cumplimiento, una vez calificados, deberĆ”n seguir realizando capacitaciones anuales a travĆ©s de cursos impartidos por la Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros, la Unidad de AnĆ”lisis Financiero y EconĆ³mico (UAFE) o cualquier otra instituciĆ³n pĆŗblica.
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REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS PARA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL GRUPO EMPRESARIAL
Nivel de ParticipaciĆ³n CompaƱĆa matriz:
CompaƱĆa matriz tenga una participaciĆ³n directa o indirecta, superior al cincuenta por ciento en el capital de la compaƱĆa receptora de la inversiĆ³n, para decidir sobre los asuntos financieros y operativos de la subsidiaria.
Requisitos a cumplir para la designaciĆ³n del Oficial de Cumplimiento:
Comunicar la designaciĆ³n mediante escrito ingresado en el Centro de AtenciĆ³n al Usuario.
Copias autƩnticas o certificadas de las correspondientes actas de junta general de socios o accionistas.
Todo ello de conformidad con lo dispuesto en el artĆculo 429 de la Ley de CompaƱĆas.
Cumplimiento de los requisitos seƱalados en el artĆculo 36 de esta norma.
REFORMA A LA NORMATIVA DE LAVADO DE ACTIVOS PARA LA SECCIĆN XII āCAPACITACIONES EN PREVENCIĆN DE LAVADO DE ACTIVOSā, DISPOSICIONES GENERALES Y TRANSITORIAS.
Inspecciones que puede realizar la Superintendencia:
La Superintendencia de CompaƱĆas podrĆ” realizar las siguientes inspecciones a las compaƱĆas que se encuentren bajo su vigilancia y control que no son sujetos obligados.
Inspecciones Contables.
Inspecciones Financieras.
Inspecciones Sociales.
ActualizaciĆ³n Manual de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos:
Las actualizaciones del Manual de PrevenciĆ³n de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos iniciarĆ” a partir del 31 de enero de 2022 hasta el 31 de marzo del mismo aƱo.
Plazo para la CalificaciĆ³n en lĆnea:
A partir del 31 de enero de 2022 hasta el 31 de marzo del mismo aƱo, los oficiales de cumplimiento se calificarĆ”n en lĆnea a travĆ©s del portal web de la Superintendencia de CompaƱĆas, Valores y Seguros, incluyendo a los oficiales de cumplimiento que se encuentran registrados ante la Unidad de AnĆ”lisis Financiero y EconĆ³mico (UAFE).
Derogaciones:
"SECCIĆN XII CAPACITACIONES EN PREVENCIĆN DE LAVADO DE ACTIVOS"
ArtĆculo 52.
Suprimir las Siguientes Disposiciones Generales y Transitorias.
DisposiciĆ³n General Octava.
DisposiciĆ³n Transitoria Cuarta.
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Advertencia: El boletĆn de ConsultorĆa IDA no es ni podrĆ” ser usado como asesorĆa u opiniĆ³n legal, en vista de que se trata de un documento informativo.