REFORMAS A LAS MEDIDAS QUE DEBEN APLICAR LOS SUJETOS OBLIGADOS (UAFE)
Según el Decreto ejecutivo Nº 1112, emitido el 27 de julio del 2020, expide las reformas al REGLAMENTO DE LEY ORGÁNICA DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y ERRADICACIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DE DELITOS.
"Art. 7.- De las medidas que deben aplicar los sujetos obligados.- Sin perjuicio de la información especifica que se establezca en las respectivas estructuras de reporte emitidas para cada sector, a fin de dar cumplimiento a lo que dispone la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, obligatoriamente registrarán información sobre sus clientes, sean estos personas naturales o jurídicas; y, en caso de que la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) requiera mayor información sobre los asuntos atinentes a los reportes que recibe, se estará a lo dispuesto en los artículos 6 y 12 letras b) y e) de la Ley, que facultan expresamente a la UAFE a requerir de los sujetos obligados, instituciones públicas; y, personas naturales o jurídicas, la información necesaria para el cumplimiento de sus funciones.
Los sujetos obligados, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 4 y 5 de la Ley, deberán requerir y registrar a través de medios fehacientes, fidedignos y confiables, la identidad, ocupación, actividad económica, estado civil y domicilios. habitacional u ocupacional, de sus clientes permanentes u ocasionales, incluidos los expedientes de cuentas y correspondencia comercial.
Para este efecto, deben registrar como información mínima, la siguiente:
1. De todos sus clientes:
1.1 En el caso de ser una persona natural:
a) Nombres y apellidos completos.
b) Número de Registro Único de Contribuyentes (En caso de tenerlo).
c) Domicilio.
d) Cédula de identidad para ecuatorianos, pasaporte o documento de identificación en caso de persona extranjera .
e) Actividad ocupacional y cargo.
f) Sexo.
g) Nacionalidad.
1.2 En el caso de ser una persona jurídica: